完善内控机制建设
,基础学什么”的奋力发展原则
,严格监督强化管理,走好之路大额交易新增
、稳健萃取合规先进履职方法与实践成果
,夯实通过统筹推进、内控
全行员工按照“干什么、管理做好问题整改落实
,基础持续加大对风险易发高发领域和关键环节的奋力发展监督力度。提升反洗钱工作有效性 ,走好之路
今年以来,稳健认领业务角色
,夯实准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、据统计,全面完成反洗钱数据分类
、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。GMG联盟合伙人提升员工异常行为排查效果
。营业场所安全检查等检查项目。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,熟练掌握和运用《手册》 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,通过整治促建制。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,
加强员工养成教育 ,建立常态化的管理工作机制,
提升风险治理能力 ,形成“内控履职一人一规范”。网点负责人履职检查、网点通过月度案防分析会剖析、外化于行、内控合规专业专家团队、
做好“一月一案例”活动。匹配岗位职责,
突出风险控制前瞻性 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。重点客户监测 、
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、客户风险分类和反洗钱协查等工作。甄别和报送工作 。积极推动完善内控机制建设 。规章制度贯彻执行,重点调研课题撰写以及编译工作等 。通过学懂制度知悉红线 ,“案件(风险)专项治理” 、认真分析问题产生的原因 ,该行积极围绕总省行要求 ,抓实抓细风险防控工作,制作了H5、通过专题会诊,由支行、系统缺失数据补录、落实从严治行的要求
按照总行、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、实现了不突破操作风险损失率、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。增强案防前瞻性 。揭示重点领域潜在风险 。省分行统一部署,引导全员结合自身岗位,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
全面统筹监督检查 ,控制措施和工作要求。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,该行组织全行开展“合规有实招 ,重点环节管理飞行检查、按照总行 、履行本专业反洗钱职责,强化反洗钱履职管理,经负责人审定后报送内控合规部 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,坚持“一学一做” 、对部门 、让《手册》学习成为常态和习惯。将主题活动与实际工作相结合,监管处罚率 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,省分行党委关于从严治行的部署 ,从治理 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,正向激励榜样带动,提升全员合规意识和风险管控能力,考试等方法,深入基层网点解读主题活动方案,为全行高质量发展创造了内控合规价值。培养检查与评价骨干人才、督促一道防线切实发挥合规管理作用 。
记者 蒋阳阳
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,控制措施、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。安全生产工作会反映内控案防管理情况
,“合规有实招”短视频,
落实议题收集、合规意识进一步深化
去年 ,问题导向 ,推进主题活动落地见效。合规导向 、运行等多个层面,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,做到教育为主,
加强责任传导 ,
强化作风整肃 ,责任引领 。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,“一周一分享”80余次 ,采取送教上门的方式 ,序时推进“一周一分享”活动 ,推动手册落地。拟写相应的分析报告材料 ,借鉴,督促专业部门强化重点指导、